Wer im Asset Management nachhaltig erfolgreich sein will, darf nicht nur auf regulatorische Anforderungen reagieren, sondern muss Entwicklungen antizipieren. Mit den aktuellen Reporting-Updates erweitert XENTIS Ihre Möglichkeiten, auf neue Vorschriften umgehend zu antworten – und Ihre Reporting-Prozesse effizienter und zukunftssicher aufzustellen. Im Fokus stehen aktuell zwei bedeutende Erweiterungen: die Umsetzung der neuen SEC-Meldepflichten gemäss Form 13F-2 / SHO sowie die Anpassung an die neuesten ESMA-Validierungsregeln für das SFTR-Reporting. Beide Updates stellen sicher, dass Sie jederzeit konform, transparent und technisch optimal aufgestellt sind.

Neue Meldepflicht für Short-Positionen in US-Aktien

Die US-Börsenaufsicht SEC führt mit Form 13F-2 / SHO eine neue, verpflichtende Meldung von Short-Positionen ein. XENTIS unterstützt Sie künftig bei der vollständigen Abbildung und automatisierten Aufbereitung dieser Daten – unabhängig davon, ob Ihr Unternehmenssitz in den USA oder in Europa liegt.

Was wird gemeldet?

• Short-Positionen aus Leerverkäufen, Short Calls, Long Puts oder Wandelanleihen – selbst dann, wenn parallel Long-Positionen in denselben Titeln bestehen
• Massgeblich ist eine von der SEC definierte Liste relevanter US-Aktien
• Es gelten zwei Schwellenwerte, abhängig von der Handelsbörse; die Meldung ist positionsbezogen

Meldeinhalt

• Positionen zum Monatsende
• Tägliche Transaktionen, die sich auf die Short-Positionen auswirken
• Frist: Meldung innerhalb von 14 Kalendertagen nach Monatsende

Durch die Integration in XENTIS können diese komplexen Meldeanforderungen automatisch aus Ihren Bestands- und Transaktionsdaten abgeleitet und im geforderten Format bereitgestellt werden. So gewährleistet XENTIS noch mehr Effizienz, Präzision und regulatorische Sicherheit.

SFTR-Reporting nach den neuesten ESMA-Vorgaben

Das Securities Financing Transactions Regulation (SFTR) verlangt von Marktteilnehmern eine detaillierte Meldung von Geschäften wie Wertpapierleihen, Repos, Margin Lending sowie Buy-Sell-Back- und Sell-Buy-Back-Transaktionen. Die Anforderungen ähneln EMIR, sind jedoch auf den Handel mit Wertpapieren spezialisiert. XENTIS hat die aktuellen ESMA-Validation Rules vollständig umgesetzt und bietet Ihnen damit:

• XML-Erstellung nach ISO-20022 für Meldungen an DTCC und Regis-TR
• Vollständige Validierung Ihrer Meldedaten
• Automatisierte Generierung aus den in XENTIS geführten Handels-, Positions- und Stammdaten

Mit dieser Umsetzung profitieren Sie von einem robusten, integrierten Prozess, der den manuellen Aufwand minimiert und die Datenqualität maximiert – ein klarer Vorteil in einer Regulierungslandschaft, in der Präzision und Fristen entscheidend sind.

Mit den neuen Reporting-Updates zeigt XENTIS einmal mehr, dass technologische Stärke und regulatorische Weitsicht Hand in Hand gehen. Sie profitieren von automatisierten, präzisen und zukunftssicheren Prozessen – und können sich darauf verlassen, dass Ihre Reporting-Pflichten erfüllt werden.